國家自然科學基金委員會管理科學部2022年第4期應急管理項目《數(shù)據(jù)要素流通與治理的機制與政策研究》申請說明

　一、項目類型和意義說明

　　為了對經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展中出現(xiàn)的一些重大管理問題快速做出反應，及時為黨和政府高層決策提供科學分析和政策建議，國家自然科學基金委員會于1997年特別設立了管理科學部應急管理項目。該項目主要資助在已有相關科學研究基礎上，運用規(guī)范的科學方法進一步開展關于國家宏觀管理及發(fā)展戰(zhàn)略中急需解決的重要和關鍵性問題的研究，以及經(jīng)濟、科技與社會發(fā)展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。應急管理項目每年啟動3-5期，資助若干方向的研究。

　　根據(jù)管理科學部對于應急管理項目的一貫指導思想，應急管理項目應從“探討理論基礎、評介國外經(jīng)驗、完善總體框架、分析實施難點”四個方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；研究方法要注重科學方法的應用和實際數(shù)據(jù)/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據(jù)的結論。應急管理項目的承擔者應當是在相關研究領域已具有深厚學術成果和數(shù)據(jù)/資料/案例的積累、能夠在短時間內(nèi)取得具有實際應用價值成果的專家。

　　應急管理項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內(nèi)外各領域專家和國家宏觀管理部門從國家戰(zhàn)略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現(xiàn)實需求、迫切性與必要性、國內(nèi)外研究進展、主要研究方向和研究內(nèi)容、預期研究目標和政策效果等提出明確具體的觀點、證據(jù)和建議，并對國內(nèi)現(xiàn)有研究基礎和研究隊伍進行分析。

　　二、2022年第4期應急管理項目《數(shù)據(jù)要素流通與治理的機制與政策研究》申請指南

　　2019年黨的十九屆四中全會首次提出把數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素，五中全會進一步確立了數(shù)據(jù)要素的市場地位。2020年3月中共中央、國務院《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》明確提出了“加快培育數(shù)據(jù)要素市場”“探索建立統(tǒng)一規(guī)范的數(shù)據(jù)管理制度，提高數(shù)據(jù)質量和規(guī)范性，豐富數(shù)據(jù)產(chǎn)品。研究根據(jù)數(shù)據(jù)性質完善產(chǎn)權性質”等戰(zhàn)略性任務，并提出在推進政府數(shù)據(jù)開放共享的同時，還要提升社會數(shù)據(jù)資源價值，支持構建農(nóng)業(yè)、工業(yè)、交通、教育、安防、城市管理、公共資源交易等領域規(guī)范化數(shù)據(jù)開發(fā)利用的場景。2021年12月國務院印發(fā)的《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃》提出了要“加快構建數(shù)據(jù)要素市場規(guī)則，培育市場主體、完善治理體系，促進數(shù)據(jù)要素市場流通”的戰(zhàn)略任務。2022年3月中共中央、國務院《關于加快建設全國統(tǒng)一大市場的意見》提出了“加快培育數(shù)據(jù)要素市場，建立健全數(shù)據(jù)安全、權利保護、跨境傳輸管理、交易流通、開放共享、安全認證等基礎制度和標準規(guī)范”的要求。2022年6月中央全面深化改革委員會審議通過了《關于構建數(shù)據(jù)基礎制度 更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》，該意見對于完善數(shù)據(jù)要素市場化配置機制、打造數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展新動能具有舉旗定向的重要意義。

　　數(shù)據(jù)要素是指那些以電子形式存在的、通過計算的方式參與到生產(chǎn)經(jīng)營活動并發(fā)揮重要價值的資源。數(shù)據(jù)要素的合規(guī)高效流通使用是我國數(shù)據(jù)基礎制度建設、促進要素價值發(fā)揮的核心任務，而完善的數(shù)據(jù)要素治理體系是數(shù)據(jù)要素流通使用、充分釋放數(shù)據(jù)要素價值的前提保障。隨著中共中央、國務院各類制度文件的出臺， 2022年我國數(shù)據(jù)要素市場建設探索進入了關鍵時期。自2014年以來全國各地陸續(xù)建立了幾十個數(shù)據(jù)交易機構，但是數(shù)據(jù)要素市場整體呈現(xiàn)出自發(fā)無序的特點，導致數(shù)據(jù)要素的流通使用在實踐中仍然存在“確權難、定價難、入場難、互信難、監(jiān)管難”等難題。同時，由于數(shù)據(jù)要素相比于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素而言具有一系列獨特之處，導致數(shù)據(jù)要素的流通使用、治理領域依然存在理論體系不健全、要素市場頂層設計缺失、數(shù)據(jù)安全保護挑戰(zhàn)大、流通使用成本高、參與者動力不足等難題，嚴重影響了我國關于數(shù)據(jù)要素流通和治理的機制、規(guī)則設計和政策的出臺。因此，本項目立足于我國數(shù)字經(jīng)濟深化發(fā)展的戰(zhàn)略需求，充分認識和把握數(shù)據(jù)要素的新特征及其流通與治理的規(guī)律，對于構建數(shù)據(jù)要素的基礎制度、構建我國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)要素大市場、更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用具有重要的意義。

　　本項目面向數(shù)據(jù)要素流通和治理體系，為加快我國數(shù)據(jù)要素基礎制度構建、促進數(shù)據(jù)要素作用發(fā)揮的政策設計提供有效支撐。具體研究包括以下幾個方面：

　　（一）我國數(shù)據(jù)要素市場體系的頂層設計（總課題）

　　建設全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)要素大市場，加快推進數(shù)據(jù)要素市場化配置，是黨和政府推動數(shù)字經(jīng)濟深化發(fā)展的重要部署。在加快培育數(shù)據(jù)要素市場之初，需要加強數(shù)據(jù)要素市場體系的頂層設計。在總結我國已有生產(chǎn)要素市場建設、國外數(shù)據(jù)交易市場建設經(jīng)驗的基礎上，以國家戰(zhàn)略為導向，遵循數(shù)據(jù)要素的基本特性和市場體系發(fā)展的規(guī)律，建設一個高標準、多層次、合規(guī)高效、可信安全的數(shù)據(jù)要素市場，具有非常重要的戰(zhàn)略意義。主要研究內(nèi)容包括：（1）比較分析我國傳統(tǒng)生產(chǎn)要素市場體系建設的歷程和特點，總結國外數(shù)據(jù)交易市場的經(jīng)驗與啟示；（2）分析數(shù)據(jù)要素與數(shù)據(jù)要素市場體系建設的新特征，研究數(shù)據(jù)要素市場與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素市場之間可能的聯(lián)動關系；（3）全國統(tǒng)一數(shù)據(jù)要素市場體系的總體架構及其總體布局方案；（4）多層次數(shù)據(jù)交易機構設立的必要性、功能定位、體制機制及其區(qū)域布局的考量依據(jù)；（5）我國數(shù)據(jù)要素市場體系建設的管理策略和政策研究。

　　（二）數(shù)據(jù)要素總量測算、結構分析與統(tǒng)計體系研究（子課題1）

　　數(shù)據(jù)要素是數(shù)字經(jīng)濟深化發(fā)展的核心引擎。理清概念、摸清數(shù)據(jù)要素資源的家底，正確測算數(shù)據(jù)要素的數(shù)量、質量、結構和空間分布情況，不僅是我國各級政府部門制定相關決策和政策的現(xiàn)實需求，也是構建數(shù)據(jù)要素制度體系、促進數(shù)據(jù)要素市場化配置的重要基礎。主要研究內(nèi)容包括：（1）數(shù)據(jù)要素的概念和內(nèi)涵，數(shù)據(jù)要素的統(tǒng)計指標體系；（2）從數(shù)據(jù)要素資源存量、數(shù)據(jù)要素資源增量、以及數(shù)據(jù)要素資源結構等方面，研究數(shù)據(jù)要素多種統(tǒng)計抽樣路徑、統(tǒng)計和測算方法；（3）我國數(shù)據(jù)要素的總量測算及其結構特征分析；（4）我國數(shù)據(jù)要素的統(tǒng)計體系框架和發(fā)展路徑。

　　（三）數(shù)據(jù)要素權屬結構性分置及其在若干重點場景中的實現(xiàn)機制（子課題2）

　　當前對數(shù)據(jù)要素的認識已經(jīng)從“資源”拓展到“產(chǎn)品”和“資產(chǎn)”。數(shù)據(jù)要素權屬的界定方式和實現(xiàn)機制，將決定數(shù)據(jù)產(chǎn)品的流通效率、數(shù)據(jù)資產(chǎn)的計量范圍，更重要的是構建我國數(shù)據(jù)要素治理體系的重要基礎。需要進一步研究不同類別的數(shù)據(jù)要素權屬結構性分置的具體內(nèi)容、流轉規(guī)范、實現(xiàn)機制、權益保護機制等，為我國制定數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權結構性分置的政策提供理論支持。主要研究內(nèi)容包括：（1）結合數(shù)據(jù)要素在交通、金融、醫(yī)療等重點應用場景中的流通實踐，研究數(shù)據(jù)要素的權利主體、客體和權屬結構性分置的具體內(nèi)容及其相互關系；（2）結合重點應用場景，研究數(shù)據(jù)要素權屬的確權方式，以及權利的取得、轉讓、消滅等流轉規(guī)范；（3）數(shù)據(jù)要素權屬結構性分置在重點場景中的實現(xiàn)機制與權益保護機制。

　　（四）公共數(shù)據(jù)授權運營機制與方案設計（子課題3）

　　公共數(shù)據(jù)是我國數(shù)據(jù)要素中最重要的資源，是數(shù)據(jù)要素市場中高質量數(shù)據(jù)的供給源。公共數(shù)據(jù)授權運營是盤活公共數(shù)據(jù)要素資源、釋放公共數(shù)據(jù)價值的重要途徑，對推動我國數(shù)字經(jīng)濟高質量發(fā)展具有重要意義。公共數(shù)據(jù)授權運營需要結合公共數(shù)據(jù)的公共屬性與作為數(shù)據(jù)要素的市場價值屬性，以公共利益為價值導向，以安全保護為基本前提，探索出一條兼具公共數(shù)據(jù)的高效利用與公平配置的新型授權運營之路。主要研究內(nèi)容包括：（1）公共數(shù)據(jù)授權運營的概念、內(nèi)涵和模式，國內(nèi)外相關領域的發(fā)展經(jīng)驗及啟示；（2）公共數(shù)據(jù)授權運營機制設計，包括主體責任、授權條件、產(chǎn)品形式、定價方案、收益分配機制等；（3）公共數(shù)據(jù)運營的基礎設施建設思路和建設方案；（4）公共數(shù)據(jù)授權運營的政策支撐體系，包括推進制度法規(guī)、試點示范、生態(tài)發(fā)展等。

　　（五）企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價值實現(xiàn)路徑和估值方法（子課題4）

　　企業(yè)將數(shù)據(jù)作為資產(chǎn)來管理并實現(xiàn)其價值，是企業(yè)數(shù)據(jù)要素價值釋放的重要基礎，也是影響數(shù)據(jù)要素流通的重要因素。研究企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價值實現(xiàn)路徑和估值方法，是以滿足數(shù)據(jù)要素流通的需求、實現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的增值為目標，結合典型的實踐場景，提出企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值創(chuàng)造的典型路徑和估值方法，從而明確數(shù)據(jù)資源開發(fā)利用和價值形成機制，為數(shù)據(jù)資產(chǎn)相關管理制度的構建提供支撐。主要研究內(nèi)容包括：（1）企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的概念、特點及其分類，企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)化的意義和挑戰(zhàn)；（2）結合典型的數(shù)據(jù)產(chǎn)品與服務實踐以及數(shù)據(jù)資產(chǎn)化等發(fā)展趨勢，研究企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價值分配方法；（3）數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值評估理論與方法，包括數(shù)據(jù)資產(chǎn)的衡量指標、估值框架和計量方法；（4）針對數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表、數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記存證、數(shù)據(jù)資產(chǎn)增值開發(fā)應用等與數(shù)據(jù)資產(chǎn)相關的管理和政策提出建議。

　　（六）數(shù)據(jù)要素市場參與者的培育機制及其政策研究（子課題5）

　　參與者是數(shù)據(jù)要素市場的基本組成要素，也是市場形成的決定因素。數(shù)據(jù)要素有效供給不足、參與者不足是造成目前數(shù)據(jù)要素市場不活躍的重要因素。培育數(shù)據(jù)要素市場參與者（包括數(shù)據(jù)要素型企業(yè)、專業(yè)服務機構等），需要在理解數(shù)據(jù)要素市場及其參與者現(xiàn)狀的基礎上，制定有針對性的滿足激勵相容約束的政策加以引導。主要研究內(nèi)容包括：（1）我國數(shù)據(jù)要素市場、參與者類別及其動力機制分析；（2）數(shù)據(jù)要素型企業(yè)的內(nèi)涵、評價指標及其培育機制；（3）參與者的市場準入條件及其監(jiān)管機制；（4）參與者的培育機制及其政策建議。

　　（七）數(shù)據(jù)要素可信可控可計量流通交易機制和實現(xiàn)路徑（子課題6）

　　數(shù)據(jù)要素流通交易環(huán)境復雜，面臨著流通交易效率低下、需求多元化與不確定、隱私泄露和安全風險的挑戰(zhàn)。厘清數(shù)據(jù)要素流通交易機制，建立安全可信、集約高效的數(shù)據(jù)要素流通交易環(huán)境，對激活數(shù)據(jù)要素潛能、推動數(shù)據(jù)要素市場化配置并被有效用于生產(chǎn)和創(chuàng)新活動具有重要意義。主要研究內(nèi)容包括：（1）不同應用場景下的可控可計量數(shù)據(jù)要素流通交易機制；（2）面向事前、事中、事后全鏈路的數(shù)據(jù)要素流通交易可追溯體系；（3）隱私計算、多方安全計算、區(qū)塊鏈等技術在數(shù)據(jù)要素流通交易中的可行應用方案；（4）數(shù)據(jù)要素流通交易全流程合規(guī)可信體系及實現(xiàn)路徑。

　　（八）數(shù)據(jù)要素市場治理體系建設的戰(zhàn)略研究（子課題7）

　　兼顧效率、公平與安全的數(shù)據(jù)要素市場治理體系建設，不僅是我國數(shù)據(jù)要素基礎制度建設的重要組成部分，也是加快數(shù)據(jù)要素市場建設的基本保證，是我國占據(jù)國際數(shù)字競爭制高點的迫切需要。中國、歐盟、美國等多國都頒布了一系列數(shù)據(jù)安全與治理的相關法案，對數(shù)據(jù)的收集、流通與使用加以約束。如何發(fā)揮我國的數(shù)據(jù)優(yōu)勢和社會優(yōu)勢，構建有特色的數(shù)據(jù)要素市場治理體系，對發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用、保障國家數(shù)據(jù)安全具有重要的戰(zhàn)略意義。主要研究內(nèi)容包括：（1）國際范圍的數(shù)據(jù)治理體系的比較研究；（2）數(shù)據(jù)要素市場的安全風險分析與數(shù)據(jù)治理策略；（3）多方協(xié)同共治的數(shù)據(jù)要素市場治理模式的體系架構設計；（4）數(shù)據(jù)要素市場治理體系建設的路徑及配套制度體系。

　　三、申請要求及注意事項

　　（一）申請條件

　　本項目申請人應當具備以下條件：

　　1. 具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經(jīng)歷；

　　2. 具有高級專業(yè)技術職務（職稱）或者具有博士學位。

　　正在博士后流動站或者工作站內(nèi)從事研究工作、正在攻讀研究生學位以及無工作單位或者所在單位不是依托單位的人員不得申請本項目。

　　（二）申請限項規(guī)定

　　1. 本項目不計入高級專業(yè)技術職務（職稱）人員申請和承擔總數(shù)2項的范圍。

　　2. 申請人同一年度一般只能申請1項專項項目（含應急管理項目）。

　　3. 主持或參與國家自然科學基金委員會管理科學部應急管理項目尚未結題的人員，不得作為主持人或參與人申請此次應急管理項目。

　　（三）申請注意事項

　　1. 本項目試行無紙化申請，申請截止時間為2022年11月18日16時。研究期限為10-12個月（2023年1月—2023年12月）。項目啟動6個月后進行中期檢查與階段成果的交流。應急管理項目的研究成果最終體現(xiàn)為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術論文等形式。應急管理項目中期檢查和結題驗收將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內(nèi)容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結論和建議的理論、方法、數(shù)據(jù)、邏輯等。

　　2. 鼓勵并優(yōu)先資助團隊整體申請本項目。要求申請人將本項目作為一個整體來申請，其中包含1個總課題和7個子課題，并分別提交項目總體申請書和各子課題申請書，在研究內(nèi)容中應明確說明本課題與其它相關課題之間的關系，加強各課題之間的合作。總負責人需在申請書中介紹子課題分工情況，并附上“整體申請項目承諾函”（附件），子課題無需提供承諾函。對不能組織團隊整體申請，但對某一子課題確有研究優(yōu)勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準立項后申請人將歸入整個項目團隊。

　　3. 管理科學部將采取項目總負責人承擔本項目研究的形式，由總負責人組織團隊進行研究。基金委接受申請書后將組織預評審。接到答辯通知的項目團隊，總負責人須親自參加答辯，不按時參加答辯者視為自動放棄申請。經(jīng)評審組專家評議，管理科學部計劃擇優(yōu)資助一個團隊（評審組專家可能會擇優(yōu)組合團隊）。每個子課題資助直接經(jīng)費不超過20萬元，總課題資助直接經(jīng)費不超過25萬元。

　　4. 擬申請項目的申請人到基金委網(wǎng)站在線填寫2022年度申請書，申請代碼選填“G04”，資助類別選填“專項項目”，亞類說明選填“研究項目”，附注說明選填“管理科學部應急管理項目”。正文部分按照“申請書撰寫提綱”撰寫。申請人應嚴格按照本項目指南發(fā)布的課題內(nèi)容撰寫，項目名稱應與上述8個課題名稱保持完全一致，否則將不予受理。

　　5. 申請人要嚴格按照中央文件精神和《資金管理辦法》《國家自然科學基金項目預算表編制說明》等的要求，根據(jù)“政策相符性、目標相關性、經(jīng)濟合理性”的基本原則，結合項目研究實際需要，編報項目預算。

　　6. 申請人完成申請書撰寫后，務必在2022年11月14日—2022年11月18日16時期間通過科學基金網(wǎng)絡信息系統(tǒng)（https://grants.nsfc.gov.cn/）在線提交電子申請書及附件材料。總課題提供的整體申請項目承諾函和各課題申請材料中所需的附件材料（有關證明信、推薦信和其他特別說明要求提交的紙質材料原件），全部以電子掃描件上傳。

　　7. 依托單位應對本單位申請人所提交申請材料的真實性、完整性和合規(guī)性進行審核，對申請人編制項目預算的目標相關性、政策相符性和經(jīng)濟合理性進行審核，并在規(guī)定時間內(nèi)提交申請材料至國家自然科學基金委員會。具體要求如下：

　　（1）應在項目申請截止時間（2022年11月18日16時）前通過科學基金網(wǎng)絡信息系統(tǒng)逐項確認提交本單位電子申請書及附件材料，無需報送紙質申請書。項目獲批準后，將申請書的紙質簽字蓋章頁裝訂在《資助項目計劃書》最后，一并提交。簽字蓋章的信息應與電子申請書嚴格保持一致。

　?。?）依托單位完成電子申請書及附件材料的逐項確認后，應于申請材料提交截止時間前通過科學基金網(wǎng)絡信息系統(tǒng)上傳項目申請清單和本單位科研誠信承諾書的電子掃描件（請在信息系統(tǒng)中下載模板，打印填寫后由法定代表人簽字、依托單位加蓋公章；若當年集中申請階段已上傳本單位科研誠信承諾書的電子掃描件，則不用再重新提交），無需提供紙質材料。材料不完整的，國家自然科學基金委員會將不予受理。

　　四、咨詢聯(lián)系方式

　　1. 填報過程中遇到的技術問題，可聯(lián)系國家自然科學基金委員會信息中心協(xié)助解決，聯(lián)系電話：010-62317474。

　　2. 國家自然科學基金委員會項目材料接收工作組負責接收申請材料，如材料不完整，將不予接收。聯(lián)系電話：010-62328591。

　　3. 其他問題可咨詢國家自然科學基金委員會管理科學部三處

　　聯(lián)系人：朱戰(zhàn)國、吳剛

　　電話：010-62327153、010-62327152

　　電子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn

　　附件：整體申請項目承諾函

來源：國家自然科學基金委    

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